甘李药业股份有限公司ipo申请获批 甘李药业股票期权激励计划
2023年11月20日 每日一猜答案：。 答案：ABC。 每日一猜答案分析：
甘李药业股份有限公司简介,甘李药业股份有限公司电话,甘李药业股份有限公司税号,甘李药业股份有限公司待遇股票简称：甘李药业股票代码：603087甘李药业股份有限公司
向特定对象发行 A 股股票募集说明书（申报稿）
保荐机构（主承销商）
广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
二二三年二月甘李药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 募集说明书声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资料不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担连带赔偿责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。
1-1-1甘李药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 募集说明书
重大事项提示
公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说明书正文内容，并特别关注以下重要事项。
一、关于公司本次向特定对象发行股票的发行方案
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及其他有关的法
律、法规及规范性文件向特定对象发行股票。根据公司2022年11月15日召开的2022
年第一次临时股东大会决议，公司本次向特定对象发行股票的方案为：
（一）发行股票的种类和面值
本次向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币1.00元。
（二）发行方式和发行时间
本次发行将全部采用向特定对象发行股票的方式，公司将在获得中国证监会同意注册的有效期内选择适当时机向特定对象发行。
（三）发行对象及认购方式
本次发行的特定对象为甘忠如，系发行人的控股股东、实际控制人，已由发行人
2022年第一次临时股东大会审议通过，符合股东大会决议规定的条件，且不超过三十五名。甘忠如将以现金方式全额认购本次向特定对象发行的股票。
（四）定价基准日、发行价格及定价原则
本次向特定对象发行股票的定价基准日为董事会决议公告日。发行价格为27.12元/股，系定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价＝定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司股票交易总量）。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项，则本次向特定对象发行股票的发行价格将相应调整，调整方式如下：
1、分红派息：P1=P0-D
1-1-2甘李药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 募集说明书
2、资本公积转增股本或送股：P1=P0/（1+N）
3、两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）其中，P0 为调整前发行价格，每股分红派息金额为 D，每股资本公积转增股本或送股数为 N，调整后发行价格为 P1。
（五）发行数量
本次向特定对象发行的股票数量合计不超过3000.00万股（含本数），未超过发行前公司总股本的30.00%，符合中国证监会及上海证券交易所的相关规定。公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行的数量将作相应调整。本次向特定对象发行股票的数量以中国证监会最终同意注册发行的股票数量为准。
本次发行具体认购情况如下：
序号发行对象认购股份数量上限（万股）认购金额上限（万元）
1甘忠如3000.0081360.00
合计3000.0081360.00
（六）限售期本次发行对象认购的股份自本次发行完成之日起36个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。
本次发行结束后，上述发行对象所认购的公司股份因送股、转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份限售安排。限售期结束后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。若前述限售期与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整。
（七）募集资金数量及投向公司本次向特定对象发行股票募集资金总额预计不超过81360.00万元（含
81360.00万元），扣除发行费用后拟全部用于补充流动资金。
（八）未分配利润安排
本次向特定对象发行股票完成后，本次发行前滚存的未分配利润将由公司新老股东按发行后的股份比例共享。
1-1-3甘李药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 募集说明书
（九）上市地点本次向特定对象发行的股票将在上海证券交易所上市。
（十）本次向特定对象发行股票决议有效期本次发行决议有效期为自公司股东大会审议通过本次向特定对象发行股票相关议案之日起十二个月。
二、特别风险提示
（一）公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展可能产生重大不利影响的因素
1、政策与市场风险
医药产业是我国重点发展的行业之一，医药产品是关系人民生命健康和安全的特殊消费品，同时医药产业又是一个受监管程度较高的行业。目前我国处于经济结构调整期，各项改革正在逐步深入。随着我国医疗卫生体制改革的不断深入和社会医疗保障体制的逐步完善，我国医疗卫生市场的政策环境可能面临重大变化，行业相关的监管政策仍在不断完善、调整。
截至目前，国家组织的胰岛素专项带量采购已在各省（自治区、直辖市）陆续落地执行。在此次胰岛素专项带量采购中，大幅降价使得生产企业的收入规模及盈利水平降低，同时国内胰岛素药物市场的格局也可能发生改变。
如果公司不能及时调整经营策略以适应医疗卫生体制改革带来的市场规则和监管
政策的变化，将会难以满足以公立医院为代表的医疗机构需求，从而对公司的经营产生不利影响。
2、业务与经营风险
（1）收入结构单一风险
公司依靠自有核心技术和研发力量，专注于糖尿病治疗领域，公司营业收入主要来自胰岛素制剂及胰岛素干粉的销售收入。专注于糖尿病治疗领域使得公司具有显著的产品技术优势，但也使得公司面临收入结构单一的风险。一旦由于替代产品的出现导致市场对胰岛素制剂的需求大幅减少，或者由于竞争对手类似产品或新一代产品的推出导致公司现有主要产品竞争优势丧失，或者由于发生医疗责任事故，导致公司主要产品销售
1-1-4甘李药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 募集说明书受限，都将对公司的经营业绩产生重大不利影响，可能导致公司业绩大幅波动。
（2）新产品开发和审批风险
由于医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点，新药开发的前期研发以及产品从研制、临床试验报批到投产的周期长、环节多，容易受到一些不可预测因素的影响，存在新产品开发和审批风险。根据《药品注册管理办法》等法规的相关规定，新药注册一般需经过临床前基础工作、新药临床研究审批、新药生产审批等阶段，如果最终未能通过新药注册审批，则可能导致新药研发失败，进而影响到公司效益的实现。此外，如果公司开发的新药不能适应不断变化的市场需求，将对公司的盈利水平和未来发展产生不利影响。
（3）业绩下滑的风险
报告期内，公司营业收入分别为289506.21万元、336188.19万元、361204.38万元和123688.95万元，归属于母公司股东的净利润分别为116728.08万元、123071.08万元、145275.49万元和-41380.59万元。
2022年1-9月，公司营业收入和净利润有所下降，主要原因为2022年5月起，第
六批国家药品集采（胰岛素专项）中选结果开始在全国各省（自治区、直辖市）正式执行，虽然公司在此次带量采购中获得了较好的协议采购量，但由于带量采购执行时间较短，公司产品销量的增长尚不能对冲价格下降的影响。
如果公司不能适应因政策性风险带来的外部环境变化、现有产品技术优势丧失、医
疗体制改革深化对公司商业模式产生重大不利影响、公司核心人员发生重大变化、或其
他因素导致公司经营环境发生重大变化，而公司自身未能及时调整以应对相关变化，则不能排除公司在未来期间的经营业绩出现下降的风险。
（二）可能导致本次发行失败或募集资金不足的因素
本次发行方案为向特定对象定向发行股票募集资金。不排除因市场环境变化、根据相关规定或监管要求而修改方案等因素的影响，导致原股份认购合同无法顺利履行的可能，本次发行方案可能因此变更或终止。因此，本次发行存在募集资金不足乃至发行失败的风险。
1-1-5甘李药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 募集说明书
（三）对本次募投项目的实施过程或实施效果可能产生重大不利影响的风险公司本次募集资金拟全部用于补充流动资金。上述募集资金使用充分考虑了公司经营情况、未来发展规划以及行业的未来发展趋势、市场竞争环境、国内外宏观经济形势等综合因素。不排除自然灾害、战争以及突发性公共卫生事件可能会对发行人的资产、财产、人员造成损害，并影响正常生产经营。此类不可抗力事件的发生可能会给发行人增加额外成本，从而影响盈利水平。
（四）其它风险
1、本次发行导致净资产收益率下降及每股收益被摊薄的风险
尽管本次募集资金到位后，将有助于增强资金实力，为公司业务发展提供有力保障，有利于提升公司后续发展及盈利能力，提升核心竞争力。但募集资金的使用和产生效益需要一定的周期。在公司总股本和净资产均增加的情况之下，如果公司利润暂未获得相应幅度的增长，本次向特定对象发行股票完成当年的公司即期回报将存在被摊薄的风险。此外，一旦前述分析的假设条件或公司经营情况发生重大变化，不能排除本次发行导致即期回报被摊薄情况发生变化的可能性。特别提醒投资者理性投资，关注本次向特定对象发行股票可能摊薄即期回报风险。
2、本次发行导致原股东分红减少及表决权被摊薄的风险
本次向特定对象发行股票完成后，发行人股本总额将增加，短期内，发行人原股东将面临分红因股本增加而减少的风险；同时，原股东将面临表决权被摊薄的风险。
3、股票价格风险
发行人的股票在上交所上市，除经营状况和财务状况之外，股票价格还受到国际和国内宏观经济形势、资本市场走势、市场心理和各类重大突发事件等多方面因素的影响。
投资者在考虑投资发行人股票时，应预计到前述各类因素所可能带来的投资风险，并做出审慎判断。
4、审批风险
本次向特定对象发行股票方案已经公司第四届董事会第五次会议、第四届董事会第
1-1-6甘李药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 募集说明书九次会议、2022年第一次临时股东大会审议通过，尚需经股东大会审议通过《关于公司本次向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》1及上交所审核并报中国证监会履行注册程序。能否取得审议或审核通过及获准注册，以及获批时间均存在不确定性。
因此，本次发行方案能否最终成功实施存在不确定性。
5、不可抗力风险
不排除自然灾害、战争以及突发性公共卫生事件可能会对发行人的资产、财产、人
员造成损害，并影响正常生产经营。此类不可抗力事件的发生可能会给发行人增加额外成本，从而影响盈利水平。
三、关于填补即期回报的措施和承诺
（一）本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响
1、假设前提
公司基于以下假设条件就本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行分析，提请投资者特别关注，以下假设条件不构成任何预测及承诺事项，投资者不应据此进行投资决策。投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任，本次发行方案和发行完成时间最终以经中国证监会同意注册发行的实际情况为准，具体假设如下：
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况及公司经营环境
等方面没有发生重大变化；
2、假设公司于2023年4月底完成本次发行（该完成时间仅用于计算本次发行对即期回报的影响，不对实际完成时间构成承诺，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。最终以经中国证监会同意注册发行的实际完成时间为准）；
3、假定本次发行股票数量为不超过3000.00万股，募集资金总额不超过81360.00万元（含81360.00万元），均按本次发行上限进行测算，且不考虑扣除发行费用等的影根据上交所2023年2月17日发布的《关于做好全面实行股票发行注册制相关申报工作的通知》，主板再融资平移企业在2023年2月20日至2023年3月3日申报的，如发行人关于本次发行方案的论证分析报告尚未履行内部决策程序，可以在受理后完成股东大会批准程序并向上交所报送或更新。
1-1-7甘李药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 募集说明书响；在预测公司总股本时，以本次发行股数为基础，仅考虑本次发行股份的影响，不考虑转增、回购、股份支付及其他因素导致股本发生的变化；
4、根据公司2021年度报告，2021年度公司归属于上市公司股东的净利润、扣除
非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润分别为145275.49万元、134332.41万元。
2022年1-6月，受胰岛素专项集采影响，公司主要产品价格下降，盈利水平受到一定影响，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为-20885.85万元。以2022年上半年数据为基础，假设全年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为上半年数值的两倍，即为-41771.70万元，考虑到2022年下半年公司产品销量的增长将使盈利水平得到回升，因此在此基础分别向上浮动10%、20%，即假设2022年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为-41771.70万元、-37594.53万元、-33417.36万元（上述数据不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）；
5、不考虑本次发行对公司其他生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等
的影响；
6、假设2022年度公司不进行利润分配；
7、假设除本次发行外，公司不会实施其他会对公司总股本发生影响或潜在影响的行为；
8、在预测公司本次发行后净资产时，未考虑除募集资金、净利润之外的其他因素
对净资产的影响；未考虑公司公积金转增股本、分红等其他对股份数有影响的因素；
9、上述假设仅为测试本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表
公司对2022年度经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测，投资者不应据此进行投资决策。
2、对公司主要财务指标的影响
基于上述假设的前提下，本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响测算如下：
项目2021年度/2021年12月31日2022年度/2022年12月31日
1-1-8甘李药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 募集说明书
本次发行前本次发行后
期末总股本（万股）56154.0056154.0059154.00
情形1：2022年度预测扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为-41771.70万元扣除非经常性损益后归属于母公
134332.41-41771.70-41771.70
司所有者的净利润（万元）扣除非经常性损益后基本每股收
2.39-0.74-0.71益（元/股）扣除非经常性损益后稀释每股收
2.39-0.74-0.71益（元/股）
情形2：2022年度预测扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为-37594.53万元扣除非经常性损益后归属于母公
134332.41-37594.53-37594.53
司所有者的净利润（万元）扣除非经常性损益后基本每股收
2.39-0.67-0.64益（元/股）扣除非经常性损益后稀释每股收
2.39-0.67-0.64益（元/股）
情形3：2022年度预测扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为-33417.36万元扣除非经常性损益后归属于母公
134332.41-33417.36-33417.36
司所有者的净利润（万元）扣除非经常性损益后基本每股收
2.39-0.60-0.56益（元/股）扣除非经常性损益后稀释每股收
2.39-0.60-0.56益（元/股）注：基本每股收益和稀释每股收益根据按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算。
（二）公司本次发行摊薄即期回报的填补措施
为保证本次募集资金的合理使用，有效防范即期回报被摊薄的风险，公司拟通过多项措施，提高公司日常运营效率，降低公司运营成本，提升盈利能力，实现可持续发展，以填补即期回报。具体措施如下：
1、合理统筹资金，积极提升公司盈利能力
本次募集资金到位后，公司流动性将有所提高，资本结构更为合理，公司将持续推进主营业务的开拓和发展，积极提高公司整体竞争实力和盈利能力，尽快产生更多效益回报股东。
2、提高募集资金使用效率，加强对募集资金的管理
公司已按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件
和《甘李药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的相关规定，制定了《甘李药业股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金存储、募集资金使用、募集资金
1-1-9甘李药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 募集说明书
投向变更、募集资金使用管理与监督等进行了详细的规定。公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专项存放和专项使用，并积极配合监管银行和保荐机构对募集资金的使用进行检查和监督，严格管理募集资金，以保证募集资金规范使用，合理防范募集资金使用风险，提高募集资金使用效率。
3、不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性
文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定行使职权，作出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
4、不断完善利润分配政策，强化投资回报机制
根据《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号――上市公司现金分红》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
等的相关规定，并综合考虑企业盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，公司制定了《甘李药业股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东分红回报规划》。公司将严格执行相关规定，切实维护投资者合法权益，强化中小投资者权益保障机制，并将结合公司经营情况与发展规划，在符合条件的情况下积极推动对广大股东的利润分配，努力提升股东回报水平。
公司如违反前述承诺，将及时公告违反的事实及原因，除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外，将向公司股东和社会公众投资者道歉，同时向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的利益，并在公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。
（三）相关主体的承诺
1、控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺
本人作为甘李药业的控股股东、实际控制人，为确保公司本次发行摊薄即期回报的填补措施得到切实执行，本人作出如下承诺：
1-1-10甘李药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 募集说明书
（1）本人不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
（2）本承诺出具日后至本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会和上海证
券交易所等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺相关内容不能满足相关证券监管机构的该等规定时，本人承诺届时将按照相关证券监管机构的最新规定出具补充承诺；
（3）若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和上海证券交易
所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。
2、全体董事对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺
本人作为甘李药业的董事，为确保公司本次发行摊薄即期回报的填补措施得到切实执行，本人作出如下承诺：
（1）本人不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
（2）本人对自身的职务消费行为进行约束；
（3）本人不动用公司资产从事与自身履行职责无关的投资、消费活动；
（4）由公司董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
（5）如公司未来实施股权激励方案，则未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
（6）本承诺出具日后至本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会和上海证
券交易所等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺相关内容不能满足相关证券监管机构的该等规定时，本人承诺届时将按照相关证券监管机构的最新规定出具补充承诺；
（7）若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和上海证券交易
所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。
1-1-11甘李药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 募集说明书
3、全体高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺
本人作为甘李药业的高级管理人员，为确保公司本次发行摊薄即期回报的填补措施得到切实执行，本人作出如下承诺：
（1）本人不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
（2）本人对自身的职务消费行为进行约束；
（3）本人不动用公司资产从事与自身履行职责无关的投资、消费活动；
（4）由公司董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
（5）如公司未来实施股权激励方案，则未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
（6）本承诺出具日后至本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺相关内容不能满足相关证券监管机构的该等规定时，本人承诺届时将按照相关证券监管机构的最新规定出具补充承诺；
（7）若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证券监督管理委员会和
上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。
1-1-12甘李药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 募集说明书
目录
声明....................................................1
重大事项提示................................................2
一、关于公司本次向特定对象发行股票的发行方案................................2
二、特别风险提示..............................................4
三、关于填补即期回报的措施和承诺......................................7
目录...................................................13
释义...................................................15
一、一般释义...............................................15
二、专业术语释义....................
可定和海舒严瑞舒伐他汀钙片区别 海舒严瑞舒伐他汀钙片生产地
可定和海舒严瑞舒伐他汀钙片效果,可定和海舒严瑞舒伐他效果一样吗,瑞舒伐他丁和可定的区别,海舒严瑞舒伐他汀钙片与可定效果有区别吗瑞舒伐他汀和阿托伐他汀钙片这两种药物没有太大的区别，就是半衰期不同，用药的间隔时间也不同。对于这两种药物它们的主要适应症如下：第一，瑞舒伐他汀钙片和阿托伐他汀钙片，主要用于治疗高脂血症，如果患者胆固醇升高，可以给予这种药物进行治疗，而且临床疗效不错。第二，瑞舒伐他汀钙片和阿托伐他汀钙片半衰期比较长，因此可以早上用药，因为这两种药物都是一天用一次，可以早上用药，也可以晚上用药。因为它的半衰期比较长，因此可以在一天内维持稳定的血药浓度，除了这两种药物，例如氟伐他汀钙片，半衰期比较短，因此需要晚上用药，这样对高脂血症的控制效果比较好，这是这两种药物的相同点与区别。所以说在瑞舒伐他汀和阿托伐他汀钙片这两种药物之间进行选择的时候要根据自身的症状来选择，也要根据药物的半衰期来选择服用时间。[详情]
